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国融证券今年已第三次收到内蒙古证监局罚款。最后一次罚款是在7月12日，原因是该公司在以财务顾问名义实施蒲公英项目过程中合规管理体系不完善。到警告信。使用上述书面形式确有困难的，申请人可以口头提交，由内蒙古证监局信息披露申请受理机构工作人员代为填写《申请表》，并由内蒙古证监局信息披露申请受理机构工作人员代为填写《申请表》。申请表将由申请人确认。

内蒙古证监局指出，公司以财务顾问名义实施蒲公英项目时，未制定相关合规管理制度来规范员工业务行为，体现了公司合规管理制度的不完善；该项目工作文件的归档不完整且不规范。

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3月5日，内蒙古证监局责令国融证券纠正监管措施，指出公司债券业务存在以下违规行为：一是在公司债券承销及受托管理业务中，个别项目未能核实真实性。发行人的抵押备案程序。全面尽职调查，未持续跟踪、及时督促发行人披露与发行人偿付能力相关的重大事项。申请人可在内蒙古证监局信息披露申请受理机构接待区填写并提交《申请表》。填写申请表时，请在申请页面受理部门栏下拉菜单中选择内蒙古证监局。

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可以看出，包括此次监管处罚在内，国融证券在债券、财务咨询、研究业务等多个业务条线都暴露出问题。办公地址内蒙古呼和浩特市赛罕区赤川街道东方君大厦D座20层：内蒙古局、呼和浩特市中级人民法院召开2022年第一次联席工作会议。内蒙古证监局指出，经调查，国融证券发布证券研究报告存在以下问题：一是制度规定不完善。不完善，落实不到位。地址：内蒙古自治区赤峰市松山区新城区中联商城1-4-04011。

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今年以来，国融证券已连续3次受到内蒙古证监局处罚，涉及多个业务条线。根据相关法律法规规定，内蒙古证监局不得向任何个人和机构提供投资咨询建议。公民、法人或者其他组织的投资咨询应当向相关专业机构提出申请。深交所监管执法部部长邱永红表示，乌拉特前旗高度重视资本市场培育。深交所将进一步与乌拉特前旗合作，积极支持乌拉特前旗企业上市，充分发挥资本市场作用。对推动地方经济高质量发展发挥了积极作用。

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通讯地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川街东方君大厦D座20层邮编： 内蒙古证监局决定对国融证券采取监管约谈等行政监管措施，要求公司合规董事及研究报告业务负责人赴证监局接受监管约谈。投资教育工作超越圈层“股东来了”2020内蒙古地区发挥民族地区基层服务站作用10-26内蒙古自治区拟上市公司基本情况表（截至2023年12月20日）12-25。

内蒙古证监局另一则处罚公告显示，恒泰证券因以下三大问题收到监管函：